中新社紐約8月19日電 (記者 李洋)渣打銀行當(dāng)?shù)貢r(shí)間19日在紐約與美國(guó)當(dāng)局就有關(guān)渣打反洗錢(qián)監(jiān)管問(wèn)題達(dá)成和解，渣打銀行被美國(guó)紐約州金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款3億美元。
美國(guó)紐約州金融局19日發(fā)布聲明說(shuō)，渣打銀行除繳納罰款，還要進(jìn)行相應(yīng)的業(yè)務(wù)調(diào)整，包括渣打紐約分行“在交易監(jiān)察系統(tǒng)完全修正前，暫時(shí)終止為渣打銀行(香港)有限公司(渣打香港)的部分小型企業(yè)客戶提供美元結(jié)算業(yè)務(wù)”。
此案也被視為是渣打銀行2012年與美方就有關(guān)渣打“洗黑錢(qián)”指控達(dá)成和解的后續(xù)。紐約州金融局當(dāng)時(shí)宣稱，渣打集團(tuán)全資渣打銀行涉嫌從事與伊朗機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗黑錢(qián)活動(dòng)長(zhǎng)達(dá)10年，違反美國(guó)反洗黑錢(qián)條例，渣打銀行為此同意繳納3.4億美元與美方和解，并承諾加強(qiáng)監(jiān)管。
紐約州金融局19日的聲明則說(shuō)，按照2012年與該局達(dá)成的和解協(xié)議，渣打銀行在糾正有關(guān)反洗錢(qián)問(wèn)題上仍不成功。渣打的有關(guān)業(yè)務(wù)據(jù)稱仍存在大量其原有的反洗錢(qián)系統(tǒng)未能識(shí)別的潛在高風(fēng)險(xiǎn)交易。
紐約州金融局負(fù)責(zé)人勞斯基聲稱，如果一家銀行違背自己曾經(jīng)做過(guò)的承諾，將會(huì)面臨后果。他同時(shí)強(qiáng)調(diào)反洗錢(qián)監(jiān)管方面的重要性，指出這對(duì)打擊恐怖主義等行為非常重要。
美國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)最近正加緊查處金融機(jī)構(gòu)特別是外國(guó)銀行在反洗錢(qián)等方面存在的漏洞和違反美國(guó)法律的問(wèn)題。法國(guó)巴黎銀行日前接受美國(guó)對(duì)其處罰，罰金總額高近90億美元，創(chuàng)下美國(guó)對(duì)外國(guó)銀行處罰金額的紀(jì)錄。
香港金融監(jiān)管局在美方聲明出爐后，迅速就此案表態(tài)。香港金管局表示，已經(jīng)敦促“渣打香港積極配合渣打紐約分行，向其提供相關(guān)協(xié)助”；同時(shí)要求渣打香港“妥善處理受影響客戶，并盡量減低對(duì)他們?nèi)粘＿\(yùn)作造成的干擾”。
香港金管局還表示，一直在密切監(jiān)察渣打香港的打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的管控措施，稱雖然發(fā)現(xiàn)一些有待改善之處，但“并不構(gòu)成重大監(jiān)管關(guān)注”。(完)