中新網廣州4月10日電 (記者 許青青)據廣州市人民政府金融工作辦公室10日消息，廣州10日正式印發(fā)出臺《廣州市大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)的若干措施》(簡稱“投顧十條”)，從頂層設計、培訓體系、人才建設、申請牌照、機構轉型、落戶支持、金融科技、跨境理財、營造生態(tài)、防范風險等十個方面推動支持該市投顧業(yè)態(tài)發(fā)展。
據介紹，近年來，廣州率先啟動建設大灣區(qū)跨境理財和資管中心，提出打造以“一城一港一灣”為核心的“廣州資管走廊”等20項重點舉措，先后啟用黃埔、南沙、天河理財資管服務中心，完成三大重點區(qū)布局。推動投資顧問業(yè)態(tài)發(fā)展，是廣州建設大灣區(qū)跨境理財和資管中心的重要組成部分。
本次印發(fā)的“投顧十條”是內地首個支持投顧業(yè)態(tài)發(fā)展的地方政策性文件。其中，在強化頂層設計方面，按照“1+4+N”框架思路推進廣州投顧業(yè)態(tài)建設，即打造1個投顧培訓學校(廣州投資顧問學院)、4類標桿性投顧機構(指券商類、資管類、獨立型、銀行類等4類標桿性投顧業(yè)態(tài)機構)、集聚N類產業(yè)鏈機構(指獨立投顧機構、投顧服務機構、金融科技公司等)，打造形成廣州投顧產業(yè)鏈。
打造投顧培訓高質量體系，建設多層次投顧能力認證體系，先行先試投顧從業(yè)人員實操技能培訓與相應資格認證，打造中國版理財規(guī)劃師考級認證體系。大力發(fā)展投資顧問人才隊伍，將廣州建設成國際投顧人才聚集基地和助推國內財富管理行業(yè)轉型升級的先行高地。
鼓勵本地券商、資管、銀行、獨立投顧等金融機構發(fā)展投資顧問業(yè)務，支持本地金融機構申請國家監(jiān)管部門審批的投顧牌照，設立獨立投顧管理團隊。引導本地券商、資管、銀行、獨立投顧等重點金融機構加快財富管理轉型工作，推動本土金融機構成為投顧業(yè)務發(fā)展標桿企業(yè)。
支持國內外投資顧問機構、資產管理機構等落戶廣州或設立分支機構。支持境外財富管理機構申請國家監(jiān)管部門審批的投顧牌照并落戶廣州，與廣州本土金融機構共同建設廣州投顧產業(yè)生態(tài)。
此外，持續(xù)推進金融科技與投顧業(yè)務的深度融合發(fā)展，推動投顧機構加強行業(yè)數據的研究應用。探索將符合跨境理財通試點條件的商業(yè)銀行和證券公司納入投顧業(yè)務范圍，支持投顧機構向合格投資者提供跨境財富管理服務。(完)