王鵬
一.不作為犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定
不作為犯罪的因果關(guān)系是研究不作為犯罪中所無法回避的問題，不作為犯罪中存在刑法上的因果關(guān)系已經(jīng)為絕大多數(shù)學(xué)者所承認(rèn)，已經(jīng)是一個毋庸置疑的結(jié)論，但在實際研究中，在具體認(rèn)定不作為犯罪的因果關(guān)系時，學(xué)者們各自所主張的學(xué)說都有自己的道理，但如果要統(tǒng)一適用于不作為犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定中，又都稍顯不足，因此，肯定不作為犯罪中存在的刑法上的因果關(guān)系之后，對不作為犯罪的因果關(guān)系如何進(jìn)行認(rèn)定是我們面臨的一大難題。本人認(rèn)為，對不作為犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定應(yīng)首先確定其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣在具體認(rèn)定不作為犯罪因果關(guān)系的時候，才不致于因完全靠主觀臆測而對相同的案件得出不同的結(jié)果。而對于不作為犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的選擇，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)區(qū)分純正不作為犯罪和不純正不作為犯罪。
（一）純正不作為犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定
1. 純正不作為犯罪因果關(guān)系判斷標(biāo)準(zhǔn)
純正不作為犯罪也叫真正不作為犯罪，簡單歸納起來，純正不作為犯罪就是不實行法律法規(guī)所要求的行為的不作為犯罪，其主要特征有：其一，其負(fù)有特定的作為義務(wù)；其二，此種特定義務(wù)包括法律法規(guī)所明確規(guī)定、行為人先行行為所引起或行為人職務(wù)、業(yè)務(wù)的要求等；其三，不作為者能夠?qū)嵤┐朔N作為義務(wù)所要求的作為而沒有實施。根據(jù)對純正不作為犯罪因果關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的選擇應(yīng)采用作為義務(wù)違反說并兼采期待說來予以認(rèn)定。作為義務(wù)違反說就是認(rèn)為不作為所導(dǎo)致的結(jié)果必然出現(xiàn)是因為行為人違反了法律規(guī)定的或其他職務(wù)上、其先行行為所引起的等應(yīng)該作為的義務(wù)。另外，僅僅不履行所負(fù)有的特定作為義務(wù)還不能充足的認(rèn)定行為人的不作為構(gòu)成純正不作為犯罪，還需要負(fù)有特定的行為人能夠或者說有足夠能力來實行法規(guī)所要求的行為以避免否定性結(jié)果的出現(xiàn)。也即如果行為人負(fù)有特定的作為義務(wù)，而現(xiàn)實中在特定情形下行為人根本實行不能或其實行不足以防止否定性結(jié)果的出現(xiàn)，應(yīng)認(rèn)定屬于意外事件而不構(gòu)成純正不作為犯罪。這是因為法律的制定是為了讓人們遵守，因而法律具有人道、人性的特征，對根本實行不能或者實行不足以防止結(jié)果出現(xiàn)的不處罰的規(guī)定也正是法律人性、人道光輝理念中法不強人所難在現(xiàn)實中的閃現(xiàn)。所以，除了作為義務(wù)違反說之外，對于純正不作為犯罪因果關(guān)系的判斷還要兼采期待說或者防止可能性說。
2. 純正不作為犯罪因果關(guān)系的具體認(rèn)定
根據(jù)上述對純正不作為犯罪因果關(guān)系判斷標(biāo)準(zhǔn)的探討，本人認(rèn)為，在純正不作為犯罪中，不作為人所負(fù)有的特殊義務(wù)一般為法律法規(guī)等所明確規(guī)定，如果引用法律因果關(guān)系與事實因果關(guān)系進(jìn)行分析的話，法律因果關(guān)系在純正不作為犯罪中，特別是法律對純正不作為犯罪特定義務(wù)的設(shè)定在純正不作為犯罪的構(gòu)成中居于最為重要的地位。在我國刑法中，純正不作為犯屬少數(shù)，刑法條文所規(guī)定主要集中體現(xiàn)在以下，如拒不執(zhí)行判決、裁定罪、丟失槍支不報罪、戰(zhàn)時拒絕、逃避服役罪、不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪、拒不救援友鄰部隊罪、遺棄罪、拒絕提供間諜犯罪證據(jù)罪、遺棄傷病軍人罪、戰(zhàn)時拒絕、逃避征召、軍事訓(xùn)練罪、戰(zhàn)時拒絕軍事征用罪等。
對于純正不作為犯來說，法律已經(jīng)明確規(guī)定了其特定的作為義務(wù)，根據(jù)作為義務(wù)違反說及期待說，如果行為人能夠履行而不履行其特定的義務(wù)，即違反了應(yīng)作為的義務(wù)，那么其與危害結(jié)果就具有因果關(guān)系，也即不作為犯罪因果關(guān)系。比如刑法416條對不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪的規(guī)定：“對被拐賣、綁架的婦女、兒童負(fù)有解救職責(zé)的國家工作人員，接到被拐賣、綁架的婦女、兒童及其家屬的解救要求或者接到其他人的舉報，而對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進(jìn)行解救，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或拘役。負(fù)有解救職責(zé)的國家機關(guān)工作人員利用職務(wù)阻礙解救的，處二年以上七年以下有期徒刑；情節(jié)較輕的，處二年以下有期徒刑或拘役。”因而根據(jù)作為義務(wù)違反說，負(fù)有特定解救職責(zé)的國家機關(guān)工作人員在接到解救要求或舉報后，如果怠于履行其解救職責(zé)，造成嚴(yán)重后果的，其不作為就與該后果之間具有因果關(guān)系。但是我們試想，如果負(fù)有解救職責(zé)的國家機關(guān)工作人員在接到解救要求或舉報后，因犯罪人員的阻礙或者被控制而不能履行解救職責(zé)，或發(fā)生地震、泥石流等強大自然災(zāi)害而無法履行解救職責(zé)時，如果再根據(jù)作為義務(wù)違反說對該特定定義務(wù)人進(jìn)行處罰的話，難免有情理不通之處，還有違“法不強人所難”這種人性原則，因而就需要有期待說來對作為義務(wù)違反說進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗?，即期待作為義務(wù)人能夠通過履行其作為義務(wù)來避免危害結(jié)果時，如果作為義務(wù)人不履行其作為義務(wù)，則認(rèn)定其不作為與危害后果之間存在因果關(guān)系；否則，如果不能期待作為義務(wù)人通過履行其作為義務(wù)來避免危害后果時，如果作為義務(wù)人不履行其作為義務(wù)，則認(rèn)定其不作為與危害后果之間不存在因果關(guān)系。