中新經(jīng)緯3月4日電 (馬靜)2020年曾遭監(jiān)管重罰的江海證券，迎來(lái)了一個(gè)好消息。4日下午，江海證券母公司哈投股份發(fā)布公告稱，江海證券的債券自營(yíng)、資管產(chǎn)品備案及股票質(zhì)押三項(xiàng)業(yè)務(wù)均已恢復(fù)。
根據(jù)哈投股份最新披露的未經(jīng)審計(jì)的財(cái)報(bào)顯示，江海證券2021年?duì)I收12.72億元，同比下滑26%；凈利潤(rùn)1.86億元，同比增長(zhǎng)210%。業(yè)務(wù)“停擺”超一年的江海證券，2022年業(yè)績(jī)能否走出低谷？
曾遭監(jiān)管重罰
公開(kāi)資料顯示，江海證券是哈投股份的全資子公司。哈投股份在公告中稱，已收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黑龍江監(jiān)管局《關(guān)于恢復(fù)資管產(chǎn)品備案和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的通知》(黑證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2022〕7號(hào))，同意江海證券恢復(fù)資管產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)。截至目前，江海證券受行政監(jiān)管措施限制的債券自營(yíng)、資管產(chǎn)品備案及股票質(zhì)押三項(xiàng)業(yè)務(wù)均已恢復(fù)。
據(jù)中新經(jīng)緯了解，2016年—2017年，江海證券曾在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中“踩中”天廣中茂(已退市)、*ST赫美等A股市場(chǎng)上的“大雷”。
2020年9月10日，江海證券收到證監(jiān)會(huì)處罰決定書(shū)。因在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問(wèn)題；開(kāi)展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題；開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)作出暫停江海證券債券自營(yíng)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易三大業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。
此外，三位時(shí)任業(yè)務(wù)分管副總裁饒晞浩、孔德志、蔣寶林被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官葛新被公開(kāi)譴責(zé)，時(shí)任總裁董力臣接受監(jiān)管談話。
三項(xiàng)業(yè)務(wù)均被叫停，過(guò)半高管都被罰，這在證券行業(yè)歷史上罕見(jiàn)，引發(fā)業(yè)界關(guān)注。
雖然監(jiān)管暫停三大業(yè)務(wù)六個(gè)月，但直到2021年9月27日，江海證券僅迎來(lái)債券自營(yíng)業(yè)務(wù)的“解封”，另兩項(xiàng)尚待監(jiān)管通知。投資者關(guān)系平臺(tái)上有投資者就業(yè)務(wù)恢復(fù)進(jìn)展多次詢問(wèn)。
當(dāng)前，江海證券三大業(yè)務(wù)已全部恢復(fù)正常。另外，上月，江海證券總裁董力臣到齡退休，司齡超十年的副總裁蔣寶林接棒。
業(yè)績(jī)能否走出陰霾？
2020年披露的年報(bào)顯示，三大業(yè)務(wù)暫停對(duì)江海證券業(yè)績(jī)形成了不小的“傷害”。數(shù)據(jù)披露，2020年江海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入18.64億元，同比增長(zhǎng)19.64%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)1.31億元，同比降低29.72%。
具體來(lái)看，受監(jiān)管處罰暫停業(yè)務(wù)影響，公司證券自營(yíng)及其他投資業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入較2019年同比降低8.15%。公司資產(chǎn)及基金管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入較2019年同比降低65.28%。而2019年，江海證券剛扭虧轉(zhuǎn)盈。
從最近披露的財(cái)報(bào)來(lái)看，江海證券2021年業(yè)績(jī)表現(xiàn)仍然堪憂。根據(jù)哈投股份披露的江海證券2021年度母公司未審財(cái)務(wù)報(bào)表，江海證券2021營(yíng)業(yè)總收入12.72億元，同比下滑26%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.86億元，同比增長(zhǎng)210%。從各項(xiàng)業(yè)務(wù)具體來(lái)看，僅經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入小幅增長(zhǎng)，投行和資管業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)凈收入均出現(xiàn)大幅下滑。
就母公司股價(jià)來(lái)看，截至3月4日收盤(pán)，哈投股份跌2.82%，報(bào)收5.86元/股，年初至今跌1.31%。(中新經(jīng)緯APP)
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